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15:34 Incidente # 1 de Duplicidad
Levi Rosales (Asistente de Operaciones) notifica a Luis Jara (Tesorero), que han recibido la llamada de su corresponsal bancario (Rene Martínez) indicando que de las 5 transferencias que se procesaron en el día de hoy cada una se duplicó 10 veces, las primeros 5 transferencias fueron a las 13:30 y posterior a las 14:30 se recibió nuevamente 10 transferencias.
De: Levi Rosales (Asistente Operación /Banco)
Para: Luis Jara,
Cc: Fabricio Cuyacata,
Fabiola Cordero,
Danny Ramos. -
15:50 Respuesta de TI
El Jefe de Ing. SIS responde a Operaciones del Banco que realizará la revisión del evento.
De: Fabricio Cuyacata (Jefe de Ing. SIS/Banco)
Para: Levi Rosales (Asistente Operaciones /Banco),
Luis Jara (Tesorero/ Banco),
Cc: Fabiola Cordero (Gerente Operaciones/Banco),
Danny Ramos (Jefe Operaciones/Banco). -
14:26 Notificación de valores parcialmente recuperados
Levi Rosales (Asistente Operación /Banco) reporta a Luis Jara (Tesorero/ Banco), Andrés Reyes (Oficial Bca. Empresas/Banco), de los valores que han sido recuperados:
BANCO BHD S.A. ($3,650.00 )
BANK OF COMMUNICATIONS, CO. LTD. ($4,970.00 )
CHINA CONSTRUCTION BANK CORPORATION ($72,807.12 )
Valores aun no recuperados:
WELLS FARGO BANK, N.A. ($20,000.00 )
JPMORGAN CHASE BANK, N.A. ($47,512.38 ) -
17:10 Respuesta de Banca Empresas a Tesorería
Oficial Banca Empresas responde que de inmediato se contacta con los clientes. -
11:54 Notificación de valores parcialmente recuperados
Luis Jara (Tesorero/Banco) notifica a Century para su apoyo con las 2 cuentas del que aun no se tiene retorno de valores. Se notifica también que en interno se está presionando la devolución de valores. -
11:38 Respuesta de Century
Century (María Montaner /USCentury) responde a Luis Jara (Tesorero/ Banco), sugiriendo que sea el encargado de realizar la gestión de devolución de valores con las cuentas beneficiadas. -
17:01 Solicitud de Tesorería a Banca Empresas
Solicitud de Luis Jara (Tesorero/ Banco) a Andrés Reyes (Oficial de Bca). Empresas del Banco, que se realice la gestión y comente avances para el retorno de valores de estas dos cuentas:
Banco Beneficiario:
WELLS FARGO BANK, N.A. ($20,000.00 ),
JPMORGAN CHASE BANK, N.A. ($47,512.38 ) -
09:24 Seguimiento interno (Banco)
El Tesorero del Banco solicita al Oficial de Banca Empresas, conocer el estado de los valores pendientes de las 2 cuentas. -
09:29 Notificación de Duplicidad
Notifica Gladys Alvarez - Gerente de operaciones (de USCentury) a Christina Montaner (USCentury) que existen issues de duplicidad en Banco Amazonas, y para que se contacten con el cliente (Banco). -
11:45 Notificación a USCentury de envío de MT199
El Jede fe Operaciones (Danny Ramos) a USCentury que se ha enviado el "MT199" requerido con la confirmación de las transferencias a procesarse. -
12:43 Incidente #2 de Duplicidad
El Tesorero del Banco (Luis Jara) reporta al Jefe de Ing. SIS y al Jefe de Operaciones, que por "2da ocasión" se presenta el incidente de Duplicidad, a Fabricio Cuyacata y a Danny Ramos. Notifica que el día de ayer las transferencias indicadas por nuestro corresponsal se repitieron 11 veces. -
19:44 Consulta interna
Michel Guizado solicita a Fabricio Cuyacata con quien canalizar el inconveniente. -
12:43 Notificación
Reenvía el mismo correo anterior, adicionando ahora a Mercy Villacís (Gerente Riesgos) y acotando que el evento sea revisado con el proveedor de servicio ya que podríamos estar sujetos a un riesgo reputacional. -
8:48 USCentury sugiere al Banco envíen notificación MT199
Solicita que el Banco envíe un mensaje Swift MT199 instruyendo cuáles de las transferencias se debe enviar y cancelar.
Christina Montaner (USCentury), notifica a Luis Jara que su área de transferencia "ha recibido 7 transferencias duplicadas.. Y cada una de ella está duplicadas 11 veces".
Solicita que se envíe un mensaje Swift MT199, con la instrucción de cuáles son las transferencias que se deben enviar y cuáles cancelar. -
9:17 Respuesta a USCentury
Luis Jara notifica a Christina Montaner (USCentury), que se procederá con el envío del mensaje Swift MT199, para indicar cuales son las transferencias que se deben enviar. "Estamos revisando el tema con el proveedor del servicio SWIFT". -
09:30 Seguimiento interno (Banco)
El Oficial de Banca Empresas (Andrés Reyes) responde Luis Jara (Tesorero del Banco) que procederá a recordar a las empresas indicadas. -
10:08 AM Creación de solicitud en ServiceDesk
Solicitud#9794.
Registro de Evento#1y#2, por Levi Rosales -
09:57 Seguimiento interno (Banco)
Danny Ramos solicita a Fabricio Cuyacata, conocer el estado del incidente de Duplicidad. -
10:15 Consulta interna (Riesgos)
Reporte de Betzabeth Bravo a Jéssica Yaselga con respecto a los eventos presentados de duplicidad Wires:
Evento#1: 18/oct/2018
Evento#2: 07/sep/2018
Ambos incidentes han sido reportados por el área de Operaciones como eventos de riesgos y serán expuestos en próxima sesión del CAIR de Octubre 2018. -
13:36 Respuesta de TI a Riesgos
Respuesta de Jéssica Yaselga a Betzabeth Bravo, con respecto al estado de los eventos reportados.
Jéssica comenta que "recién en la mañana de hoy leí su correo e inmediatamente solicité a Fabricio Cuyacata que me informara sobre el tema". -
19:54 Consulta interna (TI)
Michel Guizado reenvía email a la Gerencia de TI, del email enviado a Fabricio Cuyacata el 18/10/2018 19:44:00 solicitando conocer con quien se podría canalizar este tipo de inconveniente de SWIFT. -
22:23 Notificación interna (TI - AI)
Notificación resumen del evento presentado. De Jéssica Yaselga a Jan Barahona. -
10:05 Notificación interna (AI)
Notificación del evento a EH
